Forex probe settlement no Brasil

Reguladores perto da solução de sondagem Forex com credores A sonda iniciada pelos reguladores financeiros do Reino Unido e dos EUA, sobre a manipulação dos mercados de câmbio, atingiu seus estágios avançados. Seis bancos estão sob investigação e espera-se que a sonda alcance seu fechamento nas próximas duas semanas. As divisões de câmbio dos seguintes bancos foram cuidadosamente analisadas: fx PLC (ADR) (NYSE: BCS), HSBC Holdings PLC (NYSE: HSBC), Royal Bank of Scotland Group PLC (NYSE: RBS), UBS AG (NYSE: UBS), Citigroup Inc. (NYSE: C), JP Morgan Chase amp Co. (JPM) e Bank of America Corp. (NYSE: BAC). Os principais órgãos reguladores por trás da investigação, iniciados em maio do ano passado, são a Autoridade de Conduta Financeira da UKrsquos e o Escritório de Contralor da Moeda-EUA. Vários outros reguladores estão realizando inquéritos individuais. As multas de liquidação por violar as taxas de câmbio podem atingir 1,5 milhão de dólares (1,58 bilhões). Os reguladores esperam encerrar o assunto na próxima semana, mas estão sujeitos a mudanças, e a lista de bancos atualmente está sendo cobrada. No entanto, o acordo só resolverá o problema com o OCC. A FCA impõe penalidades separadas. As multas impostas pela FCA podem variar entre 500 a 300 milhões de libras esterlinas em cada um dos bancos, totalizando cerca de 1 bilhão de libras esterlinas. Se as multas forem impostas, será a maior penalidade imposta pelo órgão de controle financeiro da UK039 em sua história. Os bancos serão cobrados por manter sistemas de controle interno inadequados e não observar atentamente as atividades do dia-a-dia de seus funcionários. Alguns dos credores também serão multados por não possuir a capacidade de rastrear suas contas de negócios pessoais pessoais ocultas. Vários documentos importantes (incluindo transcrições de e-mail, detalhes de mensagens instantâneas e comunicação de informações privilegiadas) serão revelados durante as discussões, para fundamentar ainda mais os argumentos dos reguladores. Estes serão apresentados como evidências de comportamento inadequado por parte dos principais atores do setor bancário. Os bancos europeus fx, RBS e UBS se declararam culpados por manipular benchmarks de taxa de juros em uma das sondas por reguladores globais. Enquanto isso, o status de liquidação dos credores Deutsche Bank AG (NYSE: DB) e Goldman Sachs Group Inc. (NYSE: GS) no que diz respeito ao equipamento forex ainda é incerto. Mais dois reguladores dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission e o Federal Reserve, também participam ativamente das investigações, mas seus assentamentos ainda têm um longo caminho a percorrer. Os bancos estão extremamente ansiosos para resolver a sondagem e colocar o assunto por trás deles, mas o Departamento de Justiça dos Estados Unidos não conseguiu que isso acontecesse. A agência retomou múltiplas investigações criminais contra os bancos, que deverão levar pelo menos mais um ano ou dois para chegar a uma conclusão. O escritório britânico de fraude grave também está perseguindo várias enquisências criminais. Bancos globais admitem a culpa na sonda forex, multaram quase 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVA YORKLONDON NEW YORKLONDON Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira para tentar manipular câmbio As taxas e, com outras duas, foram multadas com cerca de 6 bilhões em outro acordo em uma pesquisa global no mercado de 5 trilhões por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), fx Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Reino Unido Funcionários de clientes que enganam descaradamente para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado à vista da FX. A UBS se declarou culpada por uma cobrança diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo. A penalidade que todos esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e atroz de sua conduta anticompetitiva, disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington. A falta de conduta ocorreu até 2017, depois que os reguladores começaram a punir os bancos para manipular a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras em período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer processos contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes. Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária do Citigroups Citicorp e os pais do JPMorgan, fx e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos EUA. Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer incidências sobre o sistema financeiro e os clientes bancários. Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seu negócio de valores mobiliários habitual. Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos por todos os tipos de transgressões, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que os argumentos de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações. Já existe um monte de trabalho atrás dos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser trazidas para frente e aqueles candidatos em potencial estarão buscando o anúncio de evidência para apoiar suas análises, disse Simon Hart, parceiro de litigação bancária do escritório de advocacia londrina RPC. EMBARRASSAMENTO DE COMPORTAMENTO DO CITI - O CEO Citicorp pagará 925 milhões, a maior penalidade criminal, bem como 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até, pelo menos, janeiro de 2017, de acordo com o acordo de argumento. Os comerciantes do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e coordenação de negociações e, de outra forma, fixação de taxas. O comportamento dos bancos foi um constrangimento, disse o presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até o momento, nove pessoas foram demitidas. O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garret, disse que o último caso comparável ao Citi ou JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos EUA que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989. A participação da JPMorgans na multa criminal foi de 550 milhões, Com base em sua participação de julho de 2018 a janeiro de 2017. Também concordou em pagar o Federal Reserve 342 milhões. JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi atribuída principalmente a um único comerciante que foi demitido. Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente. SE VOCÊ ESTÁ CHEANDO, VOCÊ AINT TRINGING Britains fx foi multado com um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de reformar a cultura de alto risco e alta recompensa dos bancos. A equipe de vendas da fx ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos comerciantes dos bancos, conhecido como um mark-up para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observado, se você não está traindo, você não está tentando. fx demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que disparasse mais quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas. A fx havia reservado 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada a divisas. As ações no banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores se convenceram de remover a incerteza sobre o escândalo forex. A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de 203 milhões por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex. UBS, o maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação de taxas forex. O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de 395 milhões e uma penalidade de 274 milhões para o Fed. O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade do UBS foi menor do que o esperado e ajudou suas ações a aumentarem em mais de seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação de taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda. (Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique, escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker) Os bancos globais admitem a culpa Na sonda forex, multou cerca de 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVA YORKLONDON NEW YORKLONDON Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira de tentar manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase 6 bilhões em outro acordo em Uma sondagem global no mercado de 5 trilhões por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), fx Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Reino Unido Funcionários de clientes que enganam descaradamente para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado à vista da FX. A UBS se declarou culpada por uma cobrança diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo. A penalidade que todos esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e atroz de sua conduta anticompetitiva, disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington. A falta de conduta ocorreu até 2017, depois que os reguladores começaram a punir os bancos para manipular a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras em período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer processos contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes. Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária do Citigroups Citicorp e os pais do JPMorgan, fx e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos EUA. Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer incidências sobre o sistema financeiro e os clientes bancários. Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seu negócio de valores mobiliários habitual. Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos por todos os tipos de transgressões, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que os argumentos de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações. Já existe um monte de trabalho atrás dos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser trazidas para frente e aqueles candidatos em potencial estarão buscando o anúncio de evidência para apoiar suas análises, disse Simon Hart, parceiro de litigação bancária do escritório de advocacia londrina RPC. EMBARRASSAMENTO DE COMPORTAMENTO DO CITI - O CEO Citicorp pagará 925 milhões, a maior penalidade criminal, bem como 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até, pelo menos, janeiro de 2017, de acordo com o acordo de argumento. Os comerciantes do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e coordenação de negociações e, de outra forma, fixação de taxas. O comportamento dos bancos foi um constrangimento, disse o presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até o momento, nove pessoas foram demitidas. O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garret, disse que o último caso comparável ao Citi ou JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos EUA que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989. A participação da JPMorgans na multa criminal foi de 550 milhões, Com base em sua participação de julho de 2018 a janeiro de 2017. Também concordou em pagar o Federal Reserve 342 milhões. JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi atribuída principalmente a um único comerciante que foi demitido. Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente. SE VOCÊ ESTÁ CHEANDO, VOCÊ AINT TRINGING Britains fx foi multado com um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de reformar a cultura de alto risco e alta recompensa dos bancos. A equipe de vendas da fx ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos comerciantes dos bancos, conhecido como um mark-up para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observado, se você não está traindo, você não está tentando. fx demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que disparasse mais quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas. A fx havia reservado 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada a divisas. As ações no banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores se convenceram de remover a incerteza sobre o escândalo forex. A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de 203 milhões por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex. UBS, o maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação de taxas forex. O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de 395 milhões e uma penalidade de 274 milhões para o Fed. O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade do UBS foi menor do que o esperado e ajudou suas ações a aumentarem em mais de seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação de taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda. (Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique) Escrevendo por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker) Reguladores Perto de Forex Probe Liquidação com credores A sonda iniciada pelos reguladores financeiros do Reino Unido e dos EUA, sobre a manipulação de mercados de câmbio, alcançou seus estágios avançados. Seis bancos estão sob investigação e espera-se que a sonda alcance seu fechamento nas próximas duas semanas. As divisões de câmbio dos seguintes bancos foram cuidadosamente analisadas: fx PLC (ADR) (NYSE: BCS), HSBC Holdings PLC (NYSE: HSBC), Royal Bank of Scotland Group PLC (NYSE: RBS), UBS AG (NYSE: UBS), Citigroup Inc. (NYSE: C), JP Morgan Chase amp Co. (JPM) e Bank of America Corp. (NYSE: BAC). Os principais órgãos reguladores por trás da investigação, iniciados em maio do ano passado, são a Autoridade de Conduta Financeira da UKrsquos e o Escritório de Contralor da Moeda-EUA. Vários outros reguladores estão realizando inquéritos individuais. As multas de liquidação por violar as taxas de câmbio podem atingir 1,5 milhão de dólares (1,58 bilhões). Os reguladores esperam encerrar o assunto na próxima semana, mas estão sujeitos a mudanças, e a lista de bancos atualmente está sendo cobrada. No entanto, o acordo só resolverá o problema com o OCC. A FCA impõe penalidades separadas. As multas impostas pela FCA podem variar entre 500 a 300 milhões de libras esterlinas em cada um dos bancos, totalizando cerca de 1 bilhão de libras esterlinas. Se as multas forem impostas, será a maior penalidade imposta pelo órgão de controle financeiro da UK039 em sua história. Os bancos serão cobrados por manter sistemas de controle interno inadequados e não observar atentamente as atividades do dia-a-dia de seus funcionários. Alguns dos credores também serão multados por não possuir a capacidade de rastrear suas contas de negócios pessoais pessoais ocultas. Vários documentos importantes (incluindo transcrições de e-mail, detalhes de mensagens instantâneas e comunicação de informações privilegiadas) serão revelados durante as discussões, para fundamentar ainda mais os argumentos dos reguladores. Estes serão apresentados como evidências de comportamento inadequado por parte dos principais atores do setor bancário. Os bancos europeus fx, RBS e UBS se declararam culpados por manipular benchmarks de taxa de juros em uma das sondas por reguladores globais. Enquanto isso, o status de liquidação dos credores Deutsche Bank AG (NYSE: DB) e Goldman Sachs Group Inc. (NYSE: GS) no que diz respeito ao equipamento forex ainda é incerto. Mais dois reguladores dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission e o Federal Reserve, também participam ativamente das investigações, mas seus assentamentos ainda têm um longo caminho a percorrer. Os bancos estão extremamente ansiosos para resolver a sondagem e colocar o assunto por trás deles, mas o Departamento de Justiça dos Estados Unidos não conseguiu que isso acontecesse. A agência retomou múltiplas investigações criminais contra os bancos, que deverão levar pelo menos mais um ano ou dois para chegar a uma conclusão. O Escritório britânico de fraude grave também está buscando várias investigações criminais.